單項選擇題

對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。

A.依法對被檢舉單位處以罰款
B.依法對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰款
C.對負(fù)責(zé)人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險監(jiān)督管理部門機構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作

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單項選擇題

金融機構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。

A.紙質(zhì)介質(zhì)
B.電子介質(zhì)
C.磁帶介質(zhì)
D.不可更改的介質(zhì)

單項選擇題

應(yīng)銷毀處理的檔案必須經(jīng)（）審批。

A.檔案管理人員
B.部門負(fù)責(zé)人
C.主管領(lǐng)導(dǎo)
D.上級部門

對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。

你可能感興趣的試題

金融機構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。

應(yīng)銷毀處理的檔案必須經(jīng)（）審批。

對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。

金融機構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。