未執(zhí)行檔案調(diào)閱登記制度，或違規(guī)調(diào)閱、提供檔案的；未定期檢查檔案，致使檔案蟲蛀、潮爛、霉變的未按規(guī)定建設(shè)檔案室、配置防護和安保措施的給予記大過至開除處分。

庫柜員可同時持有金庫尾箱和業(yè)務(wù)尾箱，其他人員不能同時持有兩個尾箱。

超越授權(quán)權(quán)限簽署法律性文件的，或違反法律性文件審查規(guī)定及程序而簽署法律性文件的，給予經(jīng)濟處罰及其他處理；造成不良后果的，給予警告至記大過處分；后果嚴(yán)重的，給予降級或撤職處分；后果特別嚴(yán)重的，給予留用察看或開除處分。

輿情處理不納入年度信息宣傳工作考核。

收款業(yè)務(wù)必須堅持“先記賬后收款”的原則，付款業(yè)務(wù)必須堅持“先付款后記賬”的原則。

未按規(guī)定程序和要求，進行公文的擬制、收發(fā)、傳遞等處理工作的，給予經(jīng)濟處罰及其他處理；貽誤工作造成不良后果的，給予警告至記大過處分。

銀行卡管理中，未及時受理和處理持卡人的投訴，并做好差錯處理和資料保管的，給予經(jīng)濟處罰并通報批評。

客戶只能在銀行機構(gòu)開立一個基本存款賬戶。

柜員為客戶辦理短信業(yè)務(wù)簽約時，必須嚴(yán)格審查客戶提交資料的真實性、完整性，準(zhǔn)確錄入客戶信息，提交具有審核權(quán)限人員審核。

違反議事規(guī)則或決策程序，個人或少數(shù)人決定重大問題決策、干部人事任免、重大項目投資、大額資金調(diào)度、大額貸款發(fā)放、大額財務(wù)開支等重大事項，造成不良后果的，給予警告至記大過處分；后果嚴(yán)重的，給予降級或撤職處分；后果特別嚴(yán)重的，給予留用察看或開除處分。