A.以變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲
B.介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸
C.借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財(cái)
D.自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司
E.利用銀行員工或銀行客戶的個(gè)人賬戶為他人過渡資金或借用銀行客戶的個(gè)人賬戶為銀行員工過渡資金
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A.高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
C.高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)
D.高風(fēng)險(xiǎn)崗位
E.高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻
A.因違規(guī)違紀(jì)被取消銀行業(yè)從業(yè)資格的
B.組織或參與重點(diǎn)科研項(xiàng)目或其他重大項(xiàng)目尚末完成，中途離開影響該項(xiàng)目正常進(jìn)行的
C.受金融監(jiān)管部門市場禁入處分，禁止從事銀行業(yè)務(wù)，禁入期已未滿的
D.機(jī)密崗位從業(yè)人員或曾經(jīng)從事機(jī)密工作的從業(yè)人員，保密期未滿的
A.商業(yè)銀行在人員不足情況下，可以暫由一人會計(jì)全過程的業(yè)務(wù)操作
B.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對會計(jì)主管、會計(jì)負(fù)責(zé)人實(shí)行從業(yè)資格管理，建立會計(jì)人員檔案
C.商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)會計(jì)主管的變動應(yīng)當(dāng)經(jīng)支行負(fù)責(zé)人同意
D.商業(yè)銀行各級會計(jì)部門、會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)在各自的權(quán)限內(nèi)行事，凡超越權(quán)限的，須經(jīng)授權(quán)后，方可辦理
A.建立重要崗位員工輪崗制度
B.采用離崗休假、離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度
C.委派會計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）的輪崗頻率，輪崗期限最長不超過5年，輪崗率100%
D.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長不超過3年，輪崗?fù)瑫r(shí)必須實(shí)施離任審計(jì)
A.嚴(yán)禁行內(nèi)辭退、辭職人員或社會上的“中間人”代客辦理業(yè)務(wù)
B.加強(qiáng)對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營的監(jiān)控，當(dāng)日出單要核對，機(jī)器打印的出單要全部核對
C.對重要崗位和重點(diǎn)部位的監(jiān)控錄像，每天要由專人負(fù)責(zé)定時(shí)查看
D.對開戶手續(xù)不符合規(guī)定的，一般不予辦理，但重點(diǎn)客戶、大型客戶等特殊情況除外
最新試題
“抵貸通惠農(nóng)暨陽卡”在使用過程中出現(xiàn)下列（）情況之一的，商業(yè)銀行應(yīng)對其使用額度予以凍結(jié)，并待其歸還所欠卡余額和費(fèi)用后予以注銷。
貸款人開展個(gè)人貸款業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則為（）。
辦理借新還舊貸款必須同時(shí)符合哪些條件（）。
“抵貸通惠農(nóng)暨陽卡”適用對象包括：（）。
下列哪些屬于信息系統(tǒng)中的基礎(chǔ)軟件（）。
為了避免某些信貸損失的發(fā)生，商業(yè)銀行會采用各種信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具來降低風(fēng)險(xiǎn)，這主要包括（）。
“抵貸通惠農(nóng)暨陽卡”當(dāng)期最低還款額為下述金額（）的總和。
商業(yè)銀行在貸后管理中，常常采用貸款轉(zhuǎn)讓的方式對現(xiàn)有貸款進(jìn)行處理，其主要目的可能在于（）。
商業(yè)銀行在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，常常面臨經(jīng)濟(jì)資本如何分配的問題，而要做到科學(xué)分配經(jīng)濟(jì)資本，一般需要具備的前提包括（）。
按照來源的不同，以下屬于利率風(fēng)險(xiǎn)的是（）。