合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。

農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。

一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。