單項選擇題金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司
B.合格境外機構投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)


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2.單項選擇題下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管?()

A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.中國證監(jiān)會和財政部
D.期貨交易所

3.單項選擇題期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務()。

A.從業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)資格
C.咨詢資格
D.投資資格

4.單項選擇題下列不屬于期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題