單項選擇題期貨公司應(yīng)當對客戶()進行審慎評估。

A.適當性
B.合適性
C.匹配性
D.準確性


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1.單項選擇題設(shè)立期貨公司需要在公司登記機關(guān)登記注冊,并經(jīng)()批準。

A.財政部
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部

2.單項選擇題期貨公司應(yīng)當按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定編制、報送()。

A.風(fēng)險監(jiān)管報表
B.財務(wù)分析報表
C.利潤分析報表
D.風(fēng)險分析報表

3.單項選擇題期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機構(gòu)批準。

A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院
D.國家發(fā)改委

5.單項選擇題首席風(fēng)險官提出辭職的需要報告公司住所地()。

A.公安部門
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.工商部門
D.期貨交易所

最新試題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題