單項(xiàng)選擇題期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的()。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是()。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定,要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件
B.保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C.期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D.期貨公司以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件

2.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》是()年施行的。

A.2007
B.2008
C.2009
D.2010

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.誠實(shí)守信,恪盡職守

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時,還實(shí)施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題