單項(xiàng)選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪個(gè)情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?()

A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.擅離職守.造成嚴(yán)重后果
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)
D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況


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2.單項(xiàng)選擇題期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由()提名,股東大會(huì)通過(guò)。

A.理事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.股東大會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》自()開始實(shí)施。

A.2013年7月1日
B.2013年8月30日
C.2010年2月8日
D.2010年8月30日

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告,并提示客戶可以通過(guò)()進(jìn)行查詢。

A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨結(jié)算中心

5.單項(xiàng)選擇題某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月,公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是()。

A.發(fā)展規(guī)劃
B.客戶數(shù)量
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
D.交易規(guī)模

最新試題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。

題型:判斷題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題