根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,下列屬于保薦工作底稿的有()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對項目進(jìn)行立項、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)所形成的文件資料
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)時,以定期會議、專題會議以及重大事項臨時會議的形式,為發(fā)行人分析和解決證券發(fā)行上市過程中的主要問題形成的會議資料、會議紀(jì)要
Ⅳ保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調(diào)查工作日志
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保薦機(jī)構(gòu)核查企業(yè)的信用信息報告時,應(yīng)在專項核查意見中披露的有()。
Ⅰ對外投資情況
Ⅱ借款人財務(wù)狀況
Ⅲ未結(jié)清不良信貸信息
Ⅳ已結(jié)清不良信貸信息
Ⅴ被證券交易所公開譴責(zé)情況
Ⅵ當(dāng)前對外擔(dān)保及被擔(dān)保情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
最新試題
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
上市公司發(fā)行新股,股東大會應(yīng)當(dāng)對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會決議公告后提出認(rèn)購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認(rèn)購對象Ⅲ盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開方式
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權(quán),預(yù)計購買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測報告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測報告
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關(guān)條件的專項說明
非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工