下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法,正確的有()。
Ⅰ證券公司短期融資券的期限最長不超過91天
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%
Ⅲ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設(shè),也不得用于長期股權(quán)投資
Ⅳ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管
Ⅴ證券公司短期融資券可在銀行間市場和交易所市場同時發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
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以下關(guān)于證券公司次級債的說法正確的有()。
Ⅰ證券公司次級債券可由具備承銷業(yè)務資格的其他證券公司承銷,也可由證券公司自行銷售
Ⅱ證券公司申請發(fā)行次級債券由中國證監(jiān)會批準,發(fā)行次級債務由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
Ⅲ證券公司次級債券經(jīng)批準后,可分期發(fā)行,分期發(fā)行的,自批準發(fā)行之日起,證券公司應在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行額應不低于擬發(fā)行總額的50%
Ⅳ證券公司次級債券分期發(fā)行的,首期發(fā)行后,剩余債券應自首期發(fā)行完畢之日起24個月內(nèi)完成發(fā)行
A.Ⅰ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司發(fā)行次級債券,以下說法正確的有()。
Ⅰ證券公司短期次級債的期限是3個月到1年
Ⅱ證券公司提前償還長期次級債務后1年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務的,新借入的次級債務到期期限在3、2、1年以上的,原則上按照100%、70%、50%的比例計入凈資本
Ⅲ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務的流動性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級債,承銷結(jié)束,發(fā)生包銷情形的,按照債務資金與因包銷形成的自營業(yè)務風險資本準備的孰低值扣減風險資本準備
Ⅳ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務的流動性資金需要而借人或發(fā)行的短期次級債,在承銷期內(nèi),按債務資金與承銷業(yè)務風險資本準備的孰低值扣減風險資本準備
Ⅴ長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過發(fā)行后證券公司凈資本的50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于證券公司短期融資券,正確的有()。
Ⅰ只能在銀行間債券市場發(fā)行和交易
Ⅱ發(fā)行和交易接受銀行問市場交易商協(xié)會的監(jiān)管
Ⅲ申請發(fā)行短期融資券的證券公司應當取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格2年以上
Ⅳ擬發(fā)行的證券公司應向中國人民銀行提交證監(jiān)會有關(guān)短期融資券發(fā)行資格的認可文件復印件
Ⅴ期限最長不得超過91天
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于地方政府專項債券的說法,正確的有()。
Ⅰ專項債券采用記賬式固定利率附息形式
Ⅱ單只專項債券只能對應單一項目發(fā)行
Ⅲ各地應按照有關(guān)規(guī)定開展專項債券信用評級,擇優(yōu)選擇信用評級機構(gòu)
Ⅳ采用招標方式的,發(fā)行利率在招標日前1至5個工作日相同待償期憑證式國債的平均收益率之上確定
Ⅴ專項債券存續(xù)期內(nèi),各地應持續(xù)披露募投項目情況、募集資金使用情況、對應的政府性基金或?qū)m検杖饲闆r
Ⅵ企業(yè)和個人取得的專項債券利息收入免征企業(yè)所得稅和個人所得稅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
地方政府一般債券的發(fā)行期限為()年。
Ⅰ1
Ⅱ3
Ⅲ5
Ⅳ7
Ⅴ10
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應收賬款30億元,債務人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán),當年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項目,已建成部分達到50%,預計當年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權(quán)5億元,同時擁有對非平臺企業(yè)應收賬款10億元,擬將高速公路收費權(quán)和應收賬款打包組合成一個資產(chǎn)組
下列關(guān)于城市停車場建設(shè)專項債券的說法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車場建設(shè)專項債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)中配套建設(shè)的城市停車場項目Ⅲ資產(chǎn)負債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預算收入
資產(chǎn)支持專項計劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應在完成變更后5個工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)生變更
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應當聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應當聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費模式進行信用評級
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)m梻l(fā)行的指引,規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)m梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制,以下不屬于四個領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)
項目投資內(nèi)部收益率原則上應大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補貼占全部收入比例超過30%的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產(chǎn)負債率不高于75%的項目
證券評級機構(gòu)應當建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間,應當回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上,或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財務報表應當審計,擔保人則不用審計Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應當進行信用評級Ⅴ發(fā)行人應當聘用律師事務所出具法律意見書
以下哪些被列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單?()Ⅰ投資標的為產(chǎn)權(quán)證書的信托計劃受益權(quán)Ⅱ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅲ提單、倉單Ⅳ土地出讓收益權(quán)Ⅴ應收賬款與高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅵ地方融資平臺的應收賬款