2017年12月,在上海交易所上市的甲公司擬申請發(fā)行2800萬元的可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人對該公司進行調(diào)查了解后,發(fā)現(xiàn)的下列事實中,構(gòu)成可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ2017年6月因未按時公告2016年度的財務(wù)會計報告而受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅱ截至2017年1o月31日,凈資產(chǎn)為32000萬元,在本次申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之前,累計債券余額為12000萬元
Ⅲ經(jīng)注冊會計師核驗,最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8%;扣除非經(jīng)常性損益后,最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.8%
Ⅳ在上海證券交易所掛牌上市的乙能源股份有限公司為其此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責(zé)任保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序,下列說法錯誤的有()。
Ⅰ中國證監(jiān)會收到申請文件后,5個工作日內(nèi)決定是否受理
Ⅱ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個
月后,可再次提出證券發(fā)行申請
Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會
Ⅴ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之目起,上市公司超過6個月未發(fā)行債券的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司擬以其持有的上市公司股東發(fā)行可交換公司債券,以下說法正確的有()。
Ⅰ該上市公司最近3個會計年度平均經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額可以支付債券1年利息
Ⅱ用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,或者限售期滿不影響可交換債轉(zhuǎn)換的股份
Ⅲ甲公司在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ用于交換的上市公司股票在本次可交換公司債發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形
Ⅴ甲公司應(yīng)當(dāng)為股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司股東發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)符合的規(guī)定有()。
Ⅰ公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元
Ⅱ本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的60%
Ⅲ經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,債券信用級別良好
Ⅳ公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅴ本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)的下列情形中,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露的有()。
Ⅰ未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于2000萬元的
Ⅱ可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生吸收合并情形
Ⅲ投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行總量的10%的
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額5%的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別正確的有()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券可以提供擔(dān)保,也可以不提供擔(dān)保;可交換公司債券必須以其預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅱ可交換公司債券交換的是公司已存在的股票,可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換的是公司新發(fā)行的股票
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券可以約定轉(zhuǎn)股價向下修正條款,可交換公司債券不可以約定交換價格向下修正條款
Ⅳ可交換公司債券的發(fā)行人是上市公司的股東,可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人是上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的意見》,以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進行抵押擔(dān)保,且債項級別為AA級以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進行質(zhì)押擔(dān)保,且債項級別為AA+級以上的債券
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
根據(jù)《關(guān)于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財金[2011]1765號),在債券存續(xù)期內(nèi)進行資產(chǎn)重組,應(yīng)履行的必要程序有()。Ⅰ重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ應(yīng)就重組對企業(yè)償債能力的影響進行專項評級,評級結(jié)果應(yīng)不低于原來評級Ⅲ應(yīng)及時進行信息披露Ⅳ重組方案應(yīng)報送國家發(fā)展改革委審批Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進行監(jiān)管
下列各項資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單的有()。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn),包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當(dāng)支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則,通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán),當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項目,已建成部分達到50%,預(yù)計當(dāng)年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權(quán)5億元,同時擁有對非平臺企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個資產(chǎn)組
根據(jù)《關(guān)于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財金[2011]1765號),企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了()的權(quán)利義務(wù),是一個具有法律約束力的合同性文本,必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機構(gòu)
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結(jié)論為接受注冊
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關(guān)情況進行公告