關(guān)于虛假陳述的責(zé)任承擔(dān)方式，下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅱ控股股東有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅴ主承銷(xiāo)商不管有沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任

深交所主板上市公司出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）Ⅰ最近2年連續(xù)虧損（凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后低者為依據(jù)）Ⅱ財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在虛假記載被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅲ未在規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅳ最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其所有者權(quán)益為負(fù)值

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，以下情形中需要證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的有（）。Ⅰ對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，予以封存Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)Ⅲ對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，予以?xún)鼋Y(jié)或者查封Ⅳ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

上交所上市公司在2014年將會(huì)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有（）。Ⅰ2013年的營(yíng)業(yè)收入為1500萬(wàn)元Ⅱ2013年被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅲ2013年末的凈資產(chǎn)為負(fù)值Ⅳ2012年度、2013年度凈利潤(rùn)追溯重述后連續(xù)為負(fù)值

證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的以下措施中，正確的有（）。Ⅰ通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境Ⅱ國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)其任職資格Ⅲ申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)Ⅳ責(zé)令證券公司更換相關(guān)人員

根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定，下列可以免予按照關(guān)聯(lián)交易方式進(jìn)行審議和披露的情形有（）。Ⅰ關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)上市公司定向增發(fā)的股票Ⅱ關(guān)聯(lián)人作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)上市公司公開(kāi)發(fā)行的公司債券Ⅲ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會(huì)決議領(lǐng)取上市公司分派的股息Ⅳ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會(huì)決議向上市公司領(lǐng)取薪酬Ⅴ關(guān)聯(lián)人作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)上市公司公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券

以下屬于深交所中小板上市公司應(yīng)實(shí)行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股東提供資金，金額較大，提出解決方案，但預(yù)計(jì)無(wú)法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔(dān)保，金額較大，且預(yù)計(jì)無(wú)法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為一1000萬(wàn)元Ⅴ沒(méi)有按照規(guī)定披露年報(bào)且停牌2個(gè)月

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶(hù)利益的欺詐行為。Ⅰ違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件Ⅲ挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金Ⅳ未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券Ⅴ為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非關(guān)聯(lián)交易信息披露的說(shuō)法，符合相關(guān)規(guī)定的有（）。Ⅰ出售股權(quán)，交易標(biāo)的最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)為5000萬(wàn)元，占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)的8％，該項(xiàng)交易無(wú)須披露Ⅱ債務(wù)重組，交易產(chǎn)生利潤(rùn)為2500萬(wàn)元，占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)的55％，該項(xiàng)交易除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議Ⅲ簽訂委托經(jīng)營(yíng)合同，交易的成交金額為25000萬(wàn)元，占上市公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的60％，該項(xiàng)交易除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議Ⅳ收購(gòu)資產(chǎn)，交易標(biāo)的在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入為900萬(wàn)元，占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收人的12％以上，該項(xiàng)交易應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露

以下屬于創(chuàng)業(yè)板公司可被實(shí)施終止上市的情形的是（）。Ⅰ近36個(gè)月累積受到深圳交易所3次公開(kāi)譴責(zé)Ⅱ最近2年連續(xù)虧損Ⅲ最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅴ公司股票連續(xù)20個(gè)交易日每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值