下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
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根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說法，正確的有（）。
I.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資
II.有限合伙人可以以勞務出資
III.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
IV.有限合伙企業(yè)登記事項中應當載明有限合伙人的姓名或者名稱及認繳的出資數(shù)額
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有（）。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額
III.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
根據(jù)《場外證券業(yè)務備案管理辦法》，備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合的要求有（）。
I.公司治理制度健全
II.決策與授權體系清晰
III.相關內部管理制度完整
IV.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。
I.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之二十以上的
II.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的
III.在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的
IV.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
最新試題
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓