單項選擇題私募基金管理人一年累計()次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對主要負責(zé)人員采取警告措施,情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會報告。

A.5
B.3
C.2
D.10


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1.單項選擇題商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù),應(yīng)向()進行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中國銀監(jiān)會

2.單項選擇題如某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更,則以下說法正確的是()。

A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)當(dāng)及時更新產(chǎn)品合同
B.QDII基金變更境外托管人無需進行披露
C.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告
D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在QDII月度報告中予以說明

最新試題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題