A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認(rèn)客戶的真實身份。
B.采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施。
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，盡量不對客戶身份進行重新識別。
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。
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A.賬戶管理系統(tǒng)
B.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)
C.征信系統(tǒng)
D.支付結(jié)算系統(tǒng)
A.人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的
B.人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上的
C.人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的現(xiàn)金給付/賠付
D.人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上的現(xiàn)金給付/賠付
A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.處五萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
A.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《反洗錢法》
C.《中國人民銀行法》
D.《刑事訴訟法》
A.執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書
B.執(zhí)法檢查意見書
C.行政處罰意見告知書
D.行政處罰決定書
最新試題
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）