A.擔任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員
B.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產品的劣后級份額
C.投資顧問應要求基金管理公司不得拒絕其投資建議
D.擔任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄
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A.優(yōu)先級份額收益每日計提，產品結束時統(tǒng)一支付
B.計提風險準備金用以在必要情況下補足優(yōu)先級份額投資者收益
C.風險條款約定總資產占凈資產的比例不得超過140%
D.產品提前終止時，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益
A.乙因甲基金經理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對自己所在機構沒有忠誠盡責
D.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策
甲是某基金管理公司的基金經理，同時管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基金，一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現超額認購的情況，甲因其父親持有該基金，故該基金未投資于該股票，而其管理的其他基金均有投資，關于甲行為，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.甲的做法不符合公平對待客戶的要求
Ⅱ.甲的做法會損害與其父親購買相同基金的其他投資人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠誠盡責的職業(yè)道德要求
Ⅳ.甲的做法體現了客戶利益優(yōu)先的原則
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.沒有違規(guī)
B.泄露內幕信息
C.不公平對待客戶
D.泄露商業(yè)秘密
基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會的召開
Ⅱ、基金凈值出現大幅下降
Ⅲ、轉換基金運作方式
Ⅳ、基金經理變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
依據所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。
根據《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。