判斷題董事會秘書和合規(guī)負(fù)責(zé)人都屬于證券公司高級管理人員。
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2.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),具體規(guī)則由中國證券監(jiān)督管理委員會制定。
3.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露()等有關(guān)信息。
A.財務(wù)收支狀況
B.參股及控股情況
C.負(fù)債及或有負(fù)債情況
D.高級管理人員薪酬
4.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司的股東可以用()出資。
A.貨幣
B.知識產(chǎn)權(quán)
C.土地使用權(quán)
D.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)
5.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與()相適應(yīng)。
A.財務(wù)狀況
B.內(nèi)部控制制度
C.合規(guī)制度
D.人力資源狀況
最新試題
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
題型:判斷題
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
題型:判斷題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
題型:多項選擇題
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。
題型:判斷題
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
題型:單項選擇題
以下屬于信息披露違法行為的有()。
題型:單項選擇題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
題型:單項選擇題
在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。
題型:單項選擇題
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。
題型:判斷題
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
題型:多項選擇題