多項選擇題《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》所稱的基金銷售機構,包括()
A.取得基金代銷業(yè)務資格的商業(yè)銀行證券投資基金銷售業(yè)務相關規(guī)則解讀及客戶投訴處理100分
B.依法辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和轉換等基金銷售業(yè)務的基金管理人
C.取得基金代銷業(yè)務資格的證券公司
D.證券交易所
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1.單項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導意見》的規(guī)定,基金代銷機構或基金管理人開展審慎調查應當優(yōu)先根據()進行。
A.基金產品的風險等級及其評價方法
B.基金產品和基金投資人匹配適用性
C.被調查方非公開的信息
D.被調查方公開披露的信息
最新試題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()
題型:單項選擇題
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數量是多少?()
題型:單項選擇題
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的()。
題型:單項選擇題
在并購交易中,債務融資來源通常包括:()
題型:多項選擇題
并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()
題型:多項選擇題
戰(zhàn)術資產配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
題型:單項選擇題
過往15年,大類資產基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
題型:判斷題
以下屬于信息披露違法行為的有()。
題型:單項選擇題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型:判斷題
以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務人范圍。
題型:單項選擇題