單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關于建立多元化糾紛解決機制的要求，上市公司及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等應當承擔投資者投訴處理的首要責任，證券監(jiān)管部門要健全（），將投訴處理情況作為衡量相關主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。

A.登記備案制度
B.投訴公開制度
C.上市公司報備制度
D.定期教育制度


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2.單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關于健全中小投資者賠償機制的要求，建立上市公司退市風險應對機制，上市公司退市引入（），在有關責任保險中增加（）。

A.保證機制；退市保險附加條款
B.保險機制；退市保險附加條款
C.保證機制；退市保險條款
D.保險機制；退市保險條款

3.單項選擇題國辦發(fā)110號文件關于強化中小投資教育方面要求將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點，充分發(fā)揮（）

A.中介機構(gòu)的平臺優(yōu)勢
B.媒體的輿論引導和宣傳教育的功能
C.監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督職能
D.自律組織的功能

最新試題

投資價值報告撰寫應當遵循的（）原則。

題型：多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型：判斷題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。

題型：單項選擇題

關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理，以下說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測？（）

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進行實質(zhì)核查。

題型：多項選擇題

一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作：（）

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利（CVR）的一個例子。

題型：判斷題

除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務。

題型：多項選擇題