A.5%
B.15%
C.20%
D.10%
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A.可以
B.不得
C.經(jīng)審批可以
A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
A.3,10
B.3,5
C.2,10
D.2,5
A.屬地管理化
B.集中統(tǒng)一
C.系統(tǒng)化
D.個(gè)性化
A.書面
B.電子
C.書面或者電子
D.口頭
最新試題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。