A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.預測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字
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A.中國證券業(yè)協會
B.中國證券投資基金業(yè)協會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當地證監(jiān)局
A.1
B.2
C.3
D.5
A.委托代理
B.勞動合同
C.協議合作
D.互惠互利
A.經營能力
B.風險管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務規(guī)模
A.相應的管理體制
B.合規(guī)內控制度
C.合規(guī)問責機制
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應當按要求成立評估小組。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中,正確的有()