多項選擇題基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形()。

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.預測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題()依據法律法規(guī)和自律規(guī)則,對基金銷售活動進行自律管理,并對基金銷售人員進行資格管理。

A.中國證券業(yè)協會
B.中國證券投資基金業(yè)協會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當地證監(jiān)局

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應當按要求成立評估小組。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估

題型:判斷題

關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協助其工作。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項選擇題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。

題型:判斷題

下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中,正確的有()

題型:多項選擇題