單項(xiàng)選擇題作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn),了解你的客戶是很重要的,因?yàn)檫@是向客戶適當(dāng)銷售的前提,以下是客戶與經(jīng)紀(jì)人的常見認(rèn)識與說法,你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的哪個行為與說法是不完全正確的()

A.客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多,老樸說這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風(fēng)險(xiǎn)評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù),讓他的工廠的工人都來找老樸開戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券市場后,婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)


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2.單項(xiàng)選擇題用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物?()

A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度(最高價/最低價)為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票

3.單項(xiàng)選擇題我國證券法的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體,其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管,其核心旨在()

A.保護(hù)投資者的合法利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
B.擴(kuò)大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

4.單項(xiàng)選擇題涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次,即由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的()由國務(wù)院制定并頒布的()以及有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的()。

A.行政法規(guī);國家法律;部門規(guī)章
B.國家法律;行政法規(guī);部門規(guī)章
C.國家法律;部門規(guī)章;行政法規(guī)
D.部門規(guī)章;國家法律;行政法規(guī)

5.單項(xiàng)選擇題以下哪一項(xiàng)是證券公司從事之前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為?()

A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄
B.買賣成交后,按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶
C.證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實(shí),并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致
D.假借客戶的名義買賣證券

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題