A.涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕
B.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕
C.客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
D.涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)過(guò)程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶(hù)，了解客戶(hù)的真實(shí)身份
B.加強(qiáng)客戶(hù)異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.將分級(jí)基金等直接銷(xiāo)售給客戶(hù)，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序
D.銷(xiāo)售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

A.有證券公司多個(gè)部門(mén)開(kāi)展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司，沒(méi)有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部門(mén)把控風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部沒(méi)有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重

A.自覺(jué)梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)

A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函