A.證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息
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A.客戶(hù)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息
B.證券公司協(xié)助證券協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案,實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕
C.專(zhuān)人定期通過(guò)面談、電話(huà)、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng),了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況,并作出完整記錄
D.通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理
A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息,或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.與客戶(hù)約定分享投資收益,對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
C.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)
D.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
A.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
B.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
C.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德,最近三年未受過(guò)刑事處罰
B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期
C.不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形
D.最近一年未受過(guò)刑事處罰
A.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼
B.代理權(quán)限、代理期間
C.服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍
D.公司查詢(xún)與投訴電話(huà)
最新試題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中,正確的有()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀(guān)性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門(mén)或者分管部門(mén)的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對(duì)樣本的符合性做出判斷。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。