最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:判斷題

下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。

題型:判斷題

關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題