判斷題證券營(yíng)業(yè)部交易部總監(jiān)將自己的客戶介紹給某私募基金,按資金比例收取好處費(fèi),這種行為完全是員工個(gè)人行為、合法收入,與證券營(yíng)業(yè)部無(wú)關(guān),不會(huì)涉及違法或犯罪。

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2.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是:()

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券
D.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

3.多項(xiàng)選擇題某證券營(yíng)業(yè)部開戶人員,在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”,下列說法正確的是()

A.因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章,所以沒有法律效力,不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)專用章也有法律效力,應(yīng)指定專人妥善保管
C.出具虛假金融憑證,可能涉及違法行為
D.該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu),應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任,該開戶人員沒有責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》證券公司章程應(yīng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。以下哪個(gè)描述正確()

A.公司高級(jí)管理人員
B.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.公司合規(guī)第一責(zé)任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)
E.對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是:()

A.從業(yè)人員不得買賣股票,但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票,從業(yè)之后可以繼續(xù)持有
B.從業(yè)人員也不能持有基金和債券
C.從業(yè)人員本人不能買賣股票,但可以用他人的賬戶買賣股票
D.從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票

最新試題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為()和()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

題型:判斷題