A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制
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A.1次
B.3次
C.5次
D.7次
A.營業(yè)部應告知證券經(jīng)紀人“本月實得業(yè)績報酬”金額，由證券經(jīng)紀人自行到當?shù)囟悇詹块T開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀人到當?shù)囟悇詹块T開具勞務發(fā)票并取得相應完稅憑證后送交營業(yè)部入帳
C.營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀人當月的業(yè)績報酬
D.提成比例變更的，自變更之日起生效，生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報酬
A.公司提供的研究報告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關信息
C.公司統(tǒng)一采購的其他資訊供應商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀人提供的個性化資訊服務
A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，可以直接向其服務的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后，可以直接向其服務的客戶發(fā)送個性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務的客戶發(fā)送個性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批，且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務的客戶發(fā)送個性化資訊
A.證券監(jiān)督機構(gòu)
B.證券服務機構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。