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你可能感興趣的試題
A.證券公司必須單獨開展合規(guī)管理有效性評估
B.合規(guī)管理有效性程度是內(nèi)控評價的重要內(nèi)容
C.證券公司可以將合規(guī)管理有效性評估納入公司內(nèi)控評價之中一并進行
D.合規(guī)管理的有效性程度是決定公司內(nèi)部控制是否有效的關鍵因素
A.證券公司應當對自評底稿進行復核
B.評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度
C.證券公司應針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風險事項開展重點評估
D.評估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。