A.合規(guī)管理人員
B.技術人員
C.證券經(jīng)紀人
D.柜臺經(jīng)辦人員
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A.最近二年未被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施
B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力
C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守
D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗
A.行政監(jiān)管措施
B.自律懲戒措施
C.刑事處罰
D.行政處罰
A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉讓提供雙邊報價服務
B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務
C.資產(chǎn)支持證券的登記結算業(yè)務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理
D.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉讓提供雙邊報價服務
A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系
B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理
C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入
D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.行政拘留
D.出具警示函
最新試題
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）