單項(xiàng)選擇題基金銷售人員的以下行為中,不合規(guī)的是()。

A.向不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推介不同的基金
B.向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí),公平對(duì)待投資者
C.向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D.向個(gè)別認(rèn)購(gòu)金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說明書中所列費(fèi)率


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3.單項(xiàng)選擇題B 證券公司前員工李某,多次利用自己掌握的計(jì)算機(jī)知識(shí),破解密碼登入A 基金公司的信息系統(tǒng),非法侵入高管賬號(hào),獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉(cāng)部分信息。監(jiān)管部門核查,發(fā)現(xiàn)如下事實(shí):A 基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)和信息技術(shù)部,人員經(jīng)驗(yàn)豐富。A 基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強(qiáng)制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練,但未發(fā)現(xiàn)異常。A 基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后,未第一時(shí)間報(bào)案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。李某獲取信息后,對(duì)外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。關(guān)于信息技術(shù)內(nèi)部控制的作用,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)密碼管控,增加檢查頻次
B.提高信息安全,防范數(shù)據(jù)的不當(dāng)外泄
C.通過信息技術(shù)手段適當(dāng)減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍,以提高內(nèi)部控制的有效性
D.通過信息系統(tǒng)流程固化,促進(jìn)業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性

4.單項(xiàng)選擇題基金管理公司的基金經(jīng)理由()聘任或解聘。

A.投資總監(jiān)
B.董事長(zhǎng)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理

最新試題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題