單項選擇題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()。

A.三十年
B.二十年
C.十五年
D.十年


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1.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括()。

A.在任職期間不得到其他營利性組織任職
B.在任職期間配偶、子女不得到監(jiān)管對象任職
C.離職后在《公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)任職
D.在任職期間或離職后在《公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi),不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動

2.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是()。

A.上市公司持有百分之五以上股份的股東
B.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶、父母、子女
C.股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東
D.在區(qū)域股權(quán)交易市場交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員

3.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于投資者保護(hù),下列說法中正確的有()。

A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解
B.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟
C.投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標(biāo)的是同一種類,且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟
D.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟

4.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息,下列說法中正確的有()。

A.除依法需要披露的信息之外,信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息
B.信息披露義務(wù)人自愿披露的信息可以與依法披露的信息相沖突
C.信息披露義務(wù)人作出公開承諾的,應(yīng)當(dāng)披露
D.信息披露義務(wù)人不履行自愿披露承諾給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

5.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是()。

A.信息披露義務(wù)人披露的信息,應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的,其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息,應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時披露
C.信息披露義務(wù)人披露的信息可以提前向特定投資者泄露
D.依法披露的信息,應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布,同時將其置備于公司住所、證券交易場所,供社會公眾查閱

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關(guān)建立健全多層次資本*市場體系的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券公司借入或發(fā)行次級債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對()作出決議。①次級債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于投資者保護(hù),下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

新修訂《證券法》的適用范圍包括()。

題型:多項選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型:判斷題

可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國銀行在華分行

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括()。

題型:單項選擇題

短期融資券發(fā)行前的信息披露,發(fā)行文件至少應(yīng)包括()①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說法中錯誤的是()。

題型:單項選擇題