單項選擇題根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應當()跟蹤評級報告。

A.每年至少公告一次
B.每年至少公告兩次
C.每兩年至少公告一次
D.每兩年至少公告三次


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2.多項選擇題證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,依法可采取的措施包括()。

A.沒收違法所得
B.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可
C.處以非法融資融券等值以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

3.多項選擇題證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

A.沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.給投資者造成損失的,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以罰款
D.中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件

4.多項選擇題在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應當承擔損害賠償責任的情形包括()。

A.居間人未促成合同成立的
B.居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實,損害委托人利益的
C.居間人提供虛假情況,損害委托人利益的
D.居間人促成訂立合同后,因合同一方違約致使合同被解除的

5.多項選擇題關(guān)于留置權(quán)人的義務,下列說法正確的有()。

A.妥善保管留置物
B.不得擅自出租或處分留置物
C.留置權(quán)所擔保的債權(quán)消滅時,留置權(quán)人應將留置物返還給債務人
D.在留置權(quán)的實現(xiàn)過程中,不得變賣該留置財產(chǎn)

最新試題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關(guān)于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《預算法》,()等部門在預算執(zhí)行中,應當加強對預算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問題時應當及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型:多項選擇題

有關(guān)責任人員嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項計劃初步劃分為關(guān)注類。

題型:多項選擇題

關(guān)于訂立合同所采取的形式,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

《公司法》規(guī)定,股東會會議包括()。

題型:多項選擇題

關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

題型:單項選擇題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機構(gòu)及其他參與機構(gòu)制定的信用風險化解和處置預案應當包括()。

題型:多項選擇題