A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
C.證券的存管和過戶
D.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.持有上市公司已發(fā)行股份25%的張某，擬收購該上市公司股份的10%
B.持有上市公司已發(fā)行股份35%的劉某，擬收購該上市公司股份的5%
C.持有上市公司已發(fā)行股份8%的趙某，擬收購該上市公司股份的10%
D.持有上市公司已發(fā)行股份4%的宋某，擬收購該上市公司股份的35%
A.公司應(yīng)在當(dāng)年8月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告
B.公司應(yīng)在4月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告，并予以公告
C.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營狀況
D.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
A.公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒有說明他們的持股數(shù)額
B.公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有公司股票、債券的情況
C.公告文件披露了最近3年的盈利情況，但沒有報(bào)告公司未來3年的盈利預(yù)測
D.公告文件提供了股東大會(huì)的申請上市決議，但沒有提供主要債權(quán)人的同意書
A.甲公司最近2年連續(xù)虧損
B.甲公司的法定代表人發(fā)生變更
C.甲公司發(fā)生重大違法行為
D.甲公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
A.未經(jīng)股東大會(huì)決議批準(zhǔn)，公司董事會(huì)不得實(shí)施此項(xiàng)購置計(jì)劃
B.如果股東大會(huì)決議不批準(zhǔn)，公司董事會(huì)堅(jiān)持此項(xiàng)購置計(jì)劃，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令該公司改正
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對擅自改變募集資金用途的該公司責(zé)任人員處以罰款
D.在未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)而實(shí)施了此項(xiàng)購置計(jì)劃的情況下，該公司可以通過發(fā)行新股來解決環(huán)保新技術(shù)研發(fā)的資金需求
最新試題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息，下列說法中正確的有（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是（）。
新修訂《證券法》的適用范圍包括（）。
新修訂《證券法》新增的專章包括（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法正確的有（）。
下列屬于金融債券品種的有（）①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險(xiǎn)公司次級債券
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處（）元以下的罰款。
下列可以加入銀行間債券市場的有（）①中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機(jī)構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財(cái)務(wù)集團(tuán)公司④個(gè)人投資者