關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價；對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人不必做追溯調(diào)查
Ⅱ、基金銷售機構(gòu)可以采用當面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查
Ⅲ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當針對不同的基金投資人制定不同的風險承受能力調(diào)查問卷進行調(diào)查和評價
Ⅳ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當定期或不定期地更新對基金投資人的風險承受能力評價
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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關(guān)于基金認購費和申購費的收取方式，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅱ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅲ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的后端申購（認購）費率標準
Ⅳ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.公司應(yīng)當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)及時核對并自行保管
D.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
C.應(yīng)考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
D.應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
A.勤勉盡責、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構(gòu)
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息
A.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應(yīng)當以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作
B.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應(yīng)當忠實于投資人
D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應(yīng)當避免投資人利益與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突
最新試題
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金