單項選擇題（）是指合規(guī)管理應當運用系統(tǒng)觀點進行系統(tǒng)的設(shè)計和組織，構(gòu)建合理的運行體制，協(xié)調(diào)運作，實現(xiàn)合規(guī)管理的最大效能。

A.獨立性原則
B.系統(tǒng)性原則
C.全面性原則
D.合理性原則


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1.單項選擇題銀行業(yè)從業(yè)人員對同級別同事違反內(nèi)部規(guī)章制度的行為進行監(jiān)督，不宜采取的方式是（）。

A.不予以提示，直接報告司法機關(guān)
B.進行提示
C.及時制止
D.不能制止的，及時向所在機構(gòu)報告

2.單項選擇題扶貧工作作為黨和國家一項重大的民生工程，是為幫助貧困地區(qū)和貧困戶開發(fā)經(jīng)濟、發(fā)展生產(chǎn)、擺脫貧困的一種社會工作，扶貧小額信貸的特點不包括（）。

A.貧困戶不需要向銀行提供抵押或擔保
B.成本低，基準利率放貸，享受財政貼息
C.期限長
D.貧困戶不需要償還貸款

3.單項選擇題在制定書面理財規(guī)劃方案過程中，下列表述錯誤的是（）。

A.要讓客戶及時做決定，以免錯過投資機會
B.對各類假設(shè)情況、一些概念名詞和面臨不確定情況時的選擇決定要具體說明
C.要把如何解決客戶理財需求和目標放在中心地位，避免產(chǎn)品宣傳、推銷的嫌疑
D.使用通俗易懂的語言使客戶清楚了解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和方案建議

5.多項選擇題銀行監(jiān)管體制機制方面的變化主要有（）

A.建立金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會
B.擴充了美聯(lián)儲的監(jiān)管職能
C.擴大聯(lián)邦存款保險公司的監(jiān)管權(quán)
D.撤銷了儲貸監(jiān)管署，并將相關(guān)監(jiān)管權(quán)轉(zhuǎn)移給其他監(jiān)管者
E.制定并實施“沃爾克規(guī)則”