A、了解招攬、服務(wù)的客戶,包括了解客戶實(shí)際控制人及交易的實(shí)際受益人,了解客戶交易目的和交易性質(zhì),了解客戶職業(yè)情況或經(jīng)營背景、資金來源,并將相關(guān)信息及時(shí)向反洗錢崗報(bào)告
B、協(xié)助反洗錢聯(lián)絡(luò)員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告非現(xiàn)場監(jiān)管信息
C、歸檔保存單位反洗錢各類工作檔案
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報(bào)告的客戶身份識別與異常信息
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A.10
B.15
C.20
D.5
A.運(yùn)營管理部
B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)專員
A.客戶身份
B.客戶資產(chǎn)
C.所在地區(qū)
D.客戶職業(yè)
A.20
B.10
C.5
D.30
A.5,1
B.10,5
C.15,10
D.20,10
最新試題
現(xiàn)場檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報(bào)告。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是()。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。
()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。