填空題金融機構(gòu)應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別，并記錄分析過程；不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶（）特征、（）特征或（）特征的分析過程。

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1.多項選擇題根據(jù)人民銀行有關(guān)開立個人銀行賬戶出具的有效證件規(guī)定，下列表述正確的有（）

A.外國公民可將護照作為實名證件開立個人銀行賬戶
B.軍人軍官證可作為實名證件開立個人銀行賬戶
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實名證件開立個人銀行賬戶
D.在校學生的學生證可作實名證件開立個人銀行賬戶

4.多項選擇題對于國際組織的高級管理人員，義務機構(gòu)為其提供服務或者辦理業(yè)務出現(xiàn)較高風險時，義務機構(gòu)除采取正常的客戶身份識別措施外，還應當采取以下強化的身份識別措施（）。

A.建立適當?shù)娘L險管理系統(tǒng)，確定客戶是否為外國政要。
B.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務關(guān)系前，獲得高級管理層的批準或者授權(quán)。
C.進一步深入了解客戶財產(chǎn)和資金來源。
D.在業(yè)務關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測的頻率和強度。

5.多項選擇題對非自然人客戶受益所有人的追溯，義務機構(gòu)應當逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人，以下哪幾項是正確的判定標準。（）

A.公司的受益所有人應當按照以下標準依次判定：直接或者間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人；通過人事、財務等其他方式對公司進行控制的自然人；公司的高級管理人員。
B.合伙企業(yè)的受益所有人是指擁有超過30%合伙權(quán)益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他對信托實施最終有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指擁有超過20%權(quán)益份額或者其他對基金進行控制的自然人。