A.場(chǎng)外貨幣基金需要披露上市交易公告書(shū)
B.LOF需要披露上市交易公告書(shū)
C.ETF需要披露上市交易公告書(shū)
D.封閉式基金需要披露上市交易公告書(shū)
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A.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)建立備份制度
B.重要數(shù)據(jù)應(yīng)異地備份
C.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)建立即時(shí)保存制度
D.重要數(shù)據(jù)的保管期限為30年
A.在單一股東情況下，基金管理人的管理層可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B.基金管理人的管理層在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行單獨(dú)、自主決策，不受他人干預(yù)
C.基金管理人的管理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)
D.基金管理人的管理層不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)履行的反洗錢(qián)義務(wù)
B.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式
C.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的責(zé)任
D.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立
B.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算
C.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立
D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體
A.在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)LED屏幕滾動(dòng)播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)經(jīng)理向特定高端個(gè)別客戶(hù)發(fā)送產(chǎn)品介紹的微信不屬于宣傳推介材料
C.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士對(duì)基金的推薦文字
D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
2015年2月6日，張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定