A.電話調(diào)查(含錄音電話訪談)
B.系統(tǒng)調(diào)查
C.檔案調(diào)查
D.郵件確認
E.約談相關(guān)人員
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你可能感興趣的試題
A.銷售部門
B.客戶服務(wù)部門
C.業(yè)務(wù)管理部門
D.風(fēng)險管理部門
E.監(jiān)察/審計部門
F.外部渠道
A.受理
B.調(diào)查
C.認定
D.處理
E.報告
A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關(guān)文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險人的簽名
E.抄錄的風(fēng)險提示語句
A.全員參與原則
B.預(yù)防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則
D.突出重點原則
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務(wù)損失
D.聲譽損失
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()