單項選擇題關(guān)于法律與道德的內(nèi)容結(jié)構(gòu),下列表述正確的是()。

A.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁
B.法律規(guī)范要求明確的義務(wù),道德規(guī)范要求明確的權(quán)利
C.道德規(guī)范有明確的制裁措施或行為后果
D.法律和道德都要求權(quán)利和義務(wù)對等


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2.單項選擇題以下哪種類型的混合基金中股票與債券的配置比例大致均衡()。

A.股債平衡型基金
B.偏股型基金
C.偏債型基金
D.靈活配置型基金

3.單項選擇題關(guān)于開放式基金,下列表述錯誤的是()。

A.基金份額數(shù)量不固定
B.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理,基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)
C.基金份額交易在投資者與基金管理人之間完成
D.一般有一個固定的存續(xù)期

4.單項選擇題關(guān)于私募基金的信息披露和報送,下列表述錯誤的是()。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時填報所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況,并保證所填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況
C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息
D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項的,在其年報中予以披露即可

5.單項選擇題關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo),下列說法錯誤的是()。

A.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平,提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性,有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益
B.維護(hù)基金投資人的利益,為確?;鸬姆蓊~持有人利益最大化,建立行之有效的風(fēng)險控制制度,消除公司各環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險
C.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格
D.建立行之有效的風(fēng)險控制制度,確保公司各項業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行,確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整,確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

最新試題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題