多項選擇題證券公司應當建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢其()等信息。

A.委托記錄、交易記錄
B.證券和資金余額
C.業(yè)務經辦人員
D.證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息

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最新試題

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時,只需客戶書面簽署相關風險揭示文件,并做好后續(xù)風險提示工作即可。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型:判斷題

代銷金融產品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題