A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權(quán)
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A.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
B.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)的銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意
A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對(duì)基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況
A.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求
B.做好客戶動(dòng)態(tài)分析
C.提供市場(chǎng)行情分析資訊，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策
A.基金合同
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金投資預(yù)測(cè)說明書
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。