多項(xiàng)選擇題員工違規(guī)違紀(jì)行為責(zé)任人的劃分,描述正確的是()

A.直接責(zé)任人是指決策、組織、策劃、實(shí)施或參與違規(guī)違紀(jì)行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實(shí)施違法犯罪行為的從業(yè)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
C.在其職責(zé)范圍內(nèi),未履行或未正確履行職責(zé),未能有效制約或防范案件的發(fā)生,對案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責(zé)任人,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的間接責(zé)任人。
D.其他不履行或不正確履行職責(zé),對形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。


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1.多項(xiàng)選擇題發(fā)生下列違規(guī)經(jīng)營行為,對直接責(zé)任人給予撤職或開除處分()

A.違反理(核)賠規(guī)定,擅自對客戶進(jìn)行理賠承諾,給正常理賠造成干擾,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定,以保險(xiǎn)產(chǎn)品即將停售為由進(jìn)行宣傳銷售,涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的,
D.擅自印制與保險(xiǎn)條款不符的業(yè)務(wù)宣傳資料,或使用廢棄宣傳資料,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的。

2.多項(xiàng)選擇題違反中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對于直接責(zé)任人,給予警告處分()

A.未按規(guī)定對銷售過程進(jìn)行錄音錄像的;
B.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定進(jìn)行客戶回訪的;
C.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進(jìn)行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料進(jìn)行管理和使用,將保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料外泄和擅自復(fù)制,或?qū)①Y料用作他途的;

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)生下列違規(guī)經(jīng)營行為,對直接責(zé)任人給予記過或記大過處分()

A.在經(jīng)營活動(dòng)中做假賠案或虛假給付保險(xiǎn)金,涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動(dòng)中截留、坐支(坐扣)保費(fèi)收入,涉案金額10萬元以下的,
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案,造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承(核)保規(guī)定,在辦理承保業(yè)務(wù)中,故意隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要事項(xiàng),欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或受益人,阻礙投保人履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù),或誘導(dǎo)投保人不履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù),給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以下的

4.多項(xiàng)選擇題員工在被立案調(diào)查違規(guī)違紀(jì)問題期間()

A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級公司批準(zhǔn),暫停其履行職務(wù)。
B.不得提聘職務(wù)
C.不予辦理調(diào)動(dòng)、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。

題型:判斷題