根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。
Ⅰ.基金托管機構(gòu)中從事交易的人員
Ⅱ.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
Ⅲ.財產(chǎn)保險公司中從事市場營銷的人員
Ⅳ.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)該滿足下列條件()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.最近三年未受過刑事處罰
Ⅲ.已被機構(gòu)聘用
Ⅳ.高中以上文化程度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述,符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍,就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有()。
Ⅰ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
Ⅳ.以個人名義進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開以下哪些信息()。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員名單
Ⅲ.期貨保證金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中,證券公司為期貨公司介紹客戶時,可以向客戶()。
Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易流程
Ⅲ.承諾共擔(dān)風(fēng)險
Ⅳ.做獲利保證
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。