A.銀行本身
B.客戶
C.銀行產(chǎn)品或服務(wù)
D.產(chǎn)品
E.銀行管理者
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A.聯(lián)邦委員會對州一級資產(chǎn)規(guī)模小于500億美元的銀行控股公司、儲貸機構(gòu)等執(zhí)行監(jiān)管權(quán)
B.聯(lián)邦存款保險公司對縣一級資產(chǎn)規(guī)模小于500億美元的銀行控股公司、儲貸機構(gòu)等執(zhí)行監(jiān)管權(quán)
C.聯(lián)邦存款保險公司對州一級資產(chǎn)規(guī)模小于1000億美元的銀行控股公司、儲貸機構(gòu)等執(zhí)行監(jiān)管權(quán)
D.聯(lián)邦存款保險公司對州一級資產(chǎn)規(guī)模小于500億美元的銀行控股公司、儲貸機構(gòu)等執(zhí)行監(jiān)管權(quán)
A.刑事責任
B.民事責任
C.行政責任
D.以上選項
A.第二道
B.第四道
C.第一道
D.第三道
A.2019年
B.2018年
C.2017年
D.2016年
A.建立報告和信息反饋制度
B.建立內(nèi)部控制問題整改機制
C.落實整改承擔直接責任
D.建立內(nèi)部控制管理責任制
最新試題
內(nèi)部控制管理職能部門與風險合規(guī)部門是內(nèi)部控制的()防線。
從2011年1月起,歐洲系統(tǒng)性風險委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機構(gòu)宣告成立并正式運行,從宏觀和微觀層面強化對金融體系的監(jiān)管。()
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段,說法錯誤的是()。
()是常備借貸便利的縮寫。
銀行績效考評中的風險管理類指標包括()。
外聘審計人員可以不配合現(xiàn)場檢查。()
()是為沒有收益的公益性項目發(fā)行,主要以一般公共預算收入作為還本付息資金來源。
客戶提供虛假的財務(wù)報表和企業(yè)信息騙取授信,最終未能按時還貸給銀行帶來損失,這一事件是由()引發(fā)的()。
商業(yè)銀行的代收代付業(yè)務(wù)主要包括()。
按匯款支付授權(quán)的投遞方式劃分,匯款業(yè)務(wù)分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。()