福建住院醫(yī)師麻醉科神經(jīng)外科章節(jié)練習(xí)(2017.04.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時(shí)，應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則，還要向投資者介紹產(chǎn)品特征，并對投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。（）

參考答案：正確

進(jìn)入題庫練習(xí)

2 在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》時(shí)，期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。

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3 期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將（）貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

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4.判斷題期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）

參考答案：錯誤

進(jìn)入題庫練習(xí)

5 根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____，嚴(yán)格執(zhí)行____。（）

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6 按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有（）。

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7.判斷題會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）

參考答案：錯誤

進(jìn)入題庫練習(xí)

8 下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說法中，正確的是（）。

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9.判斷題會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。（）

參考答案：正確

進(jìn)入題庫練習(xí)

10 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以（）。

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