內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(xí)(2018.02.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 大額支付系統(tǒng)，下面屬于發(fā)起社發(fā)起大額支付特級業(yè)務(wù)為（）。

2.填空題正常退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)時，需退到（）狀態(tài)下。

3.問答題拆借市場業(yè)務(wù)類型包括哪些？

參考答案：按照交易方式劃分，拆借市場業(yè)務(wù)分為網(wǎng)上拆借業(yè)務(wù)和網(wǎng)下拆借業(yè)務(wù)。其中，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行的拆借業(yè)務(wù)稱為網(wǎng)上拆借業(yè)務(wù)；不通過交...

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4 在（）的情況下，出票行（社）可以為客戶簽發(fā)現(xiàn)金銀行本票。

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5 低值易耗品稽核的重點(diǎn)：是否確定了專人管理，（）是否相符，人員調(diào)離后是否進(jìn)行了移交。

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6 8月31日“本年利潤”賬戶有貸方余額50000元，其涵義表示（）。

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7.填空題對向同一客戶（含集團(tuán)客戶）發(fā)放余額超過500萬元（含）的大額貸款，縣級行社（）為審批決策主責(zé)任人。

參考答案：理（董）事長

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8 下列哪幾種情況不能做轉(zhuǎn)匯退回處理，只能重走轉(zhuǎn)匯交易流程，返回給發(fā)送機(jī)構(gòu)。（）

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9.填空題自動柜員機(jī)如發(fā)生錯款或存款誤收假幣，使用網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)及時查明原因和處理，對當(dāng)日難以處理的長短款，填寫ATM現(xiàn)金登記簿，經(jīng)有權(quán)人批準(zhǔn)，暫列當(dāng)日（）科目，嚴(yán)禁以長補(bǔ)短。

參考答案：其他應(yīng)收（付）款

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10 個人客戶在網(wǎng)銀辦理轉(zhuǎn)賬交易時，連續(xù)輸錯USBkey口令（）次系統(tǒng)將鎖定轉(zhuǎn)賬功能。

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