中級(jí)金融專業(yè)金融機(jī)構(gòu)與金融制度章節(jié)練習(xí)(2018.03.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后，應(yīng)依據(jù)案件性質(zhì)和金額組成專案組，對案件開展調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括（）

2 根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門作為案防工作牽頭部門，承擔(dān)案防職責(zé)包括（）

3 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號(hào)）規(guī)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金融等值人民幣100萬元（含）以上應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人（）處分。

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4 以下關(guān)于柜員管理錯(cuò)誤的說法是：（）

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5 下列哪些款項(xiàng)可以轉(zhuǎn)入個(gè)人銀行結(jié)算賬戶？（）

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6 商業(yè)銀行合規(guī)管理三大機(jī)制不包括（）。

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7 下列屬于內(nèi)部交易事項(xiàng)的是（）。

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8 目前國家開發(fā)銀行的貸款主要是（）。

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9 持卡人可在吞卡后（）個(gè)工作日內(nèi)，持本人有效身份證件或其他證明材料到網(wǎng)點(diǎn)辦理領(lǐng)卡手續(xù)，自助設(shè)備管理員核實(shí)身份證件真實(shí)性，同時(shí)驗(yàn)證持卡人銀行卡取款密碼后，方可將吞沒卡交還持卡人。由于證件過期等特殊原因未能及時(shí)辦理的吞卡簽領(lǐng)手續(xù)的，經(jīng)客戶要求可以延長保管時(shí)限，但最長不超過（）天。

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10 辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)需要交驗(yàn)個(gè)人有效身份證件包括（）

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