內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(2019.04.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 儲戶于2008年2月29日存入1年期定期儲蓄存款，2009年2月28日支取，應視為（）。

2 下列不屬于費用增加的表現(xiàn)形式是（）。

3 《審計法》規(guī)定，審計機關依法封存被審計單位有關資料和違反國家規(guī)定取得的資產(chǎn)的，應當持縣級以上人民政府審計機關負責人簽發(fā)的封存通知書，并在依法收集與審計事項相關的證明材料或者采取其他措施后解除封存。封存的期限為（）以內(nèi)；有特殊情況需要延長的，經(jīng)縣級以上人民政府審計機關負責人批準，可以適當延長，但延長的期限不得超過此日期。

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4 《資本辦法》關于資本充足率監(jiān)管中最低資本要求：核心一級資本充足率、一級資本充足率和資本充足率分別為（）。

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5.問答題簡述銀行卡業(yè)務的內(nèi)部操作風險，其風險點及防范措施？

參考答案：內(nèi)部操作風險是指銀行工作人員違規(guī)操作或操作失誤造成銀行資金損失，或者工作人員利用職務之便，與不法分子勾結(jié)、串通作案，引起...

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6.填空題根據(jù)銀監(jiān)會制定的防范操作風險的“十三條”規(guī)定：對權力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行，要重點加強監(jiān)督，促其及時整改；要加強對權力的（），防止權力濫用和監(jiān)督缺位。

參考答案：監(jiān)管和監(jiān)控

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7 下列屬于內(nèi)部稽核機構(gòu)職責的是（）。

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