證券法章節(jié)練習(xí)(2019.04.24)
來(lái)源：考試資料網(wǎng)1.問(wèn)答題金融信托投資機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的設(shè)立條件。
參考答案：一是確屬經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要；
二是具有合格的金融管理人員；
三是符合經(jīng)濟(jì)核算原則；
四是具有組織...
二是具有合格的金融管理人員；
三是符合經(jīng)濟(jì)核算原則；
四是具有組織...
2.問(wèn)答題天達(dá)股份有限公司董事張某的行為屬于什么行為？
參考答案：張某的行為屬于內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易，也稱(chēng)為“內(nèi)部人交易”、“內(nèi)線(xiàn)交易”、“內(nèi)情者交易”，是指內(nèi)幕人員利用所掌握的、尚未...
3.名詞解釋內(nèi)幕交易
參考答案：
是指單位或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券發(fā)行與交易的行為。
4.問(wèn)答題證券交易的法律性質(zhì)
參考答案：對(duì)股票交易的法律性質(zhì)有不同的說(shuō)法，主要的觀點(diǎn)有地位讓與說(shuō)、自益權(quán)讓與說(shuō)。
地位讓與說(shuō)是建立在股東權(quán)承認(rèn)說(shuō)基礎(chǔ)之...
地位讓與說(shuō)是建立在股東權(quán)承認(rèn)說(shuō)基礎(chǔ)之...
5.問(wèn)答題股票發(fā)行的程序
參考答案：
股票發(fā)行大體有以下步驟：申請(qǐng)、審核、公開(kāi)信息、核準(zhǔn)決定的撤銷(xiāo)、鑒定股票承銷(xiāo)協(xié)議、備案。
6.問(wèn)答題證監(jiān)會(huì)的做法是否妥當(dāng)？為什么？
參考答案：《證券法》第71條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司...
7.問(wèn)答題證券法的基本原則
參考答案：（1）公開(kāi)、公平、公正原則。
（2）自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。
（3）合法原則。
（4）分業(yè)...
（2）自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。
（3）合法原則。
（4）分業(yè)...
參考答案：1.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程的制定和修改應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；
2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員或者其他主要管理...
2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員或者其他主要管理...
9.問(wèn)答題虛假陳述的種類(lèi)。
參考答案：1.發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在招募說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、公司報(bào)告及其他文件中作出虛假陳述；
2.律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事...
2.律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事...
